遭美国SEC起诉，前华人首富赵长鹏“翻车了”

天使情人

6月5日，有媒体报道称，美国证券交易委员会（SEC）起诉币安和CEO赵长鹏，称其涉嫌违反美国证券监管制度。有分析认为，这是币安所面临的法律困境的重大升级。
受此影响，当时比特币短线下挫超1500美元，跌破26000美元大关，跌幅超5%。币安币也刷新日低。

13项指控
SEC表示，赵长鹏领导了一个“广泛的欺骗网络”以谋取私利，同时将投资者的资产置于重大风险之中。
指控称，从2018年6月到2021年7月，币安的收入为116亿美元，其中大部分来自交易手续费。自成立以来，该交易所一直在其创始人赵长鹏的控制下。
赵长鹏不仅“左手倒右手”，人为地营造交易量巨大的假象，哄抬加密货币的价格，还帮助美国的高净值客户避开监管，从事非法交易。
币安的交易所中有两个大客户经常买卖加密货币，分别叫Merit Peak和Sigma Chain，但SEC发现，它们都是赵长鹏控制的公司。
为了隐瞒资金来路，这两家公司还将客户资金与币安的资金混合在一起用于投资。
此外，尽管币安的国际交易所声称其不受任何一国法律的制约和监管，但在用美元交易加密货币的最初环节，还是必须要经过美国政府的监管。在2019年，币安为美国客户设立了一个单独的交易所Binance.US，声称自己是合法合规的。
但SEC发现，Binance.US并没有通过注册，只是一个误导投资者的幌子。针对有钱的高净值美国客户，赵长鹏曾下令为他们制定规避监管的计划，使用虚拟专用网络来隐藏这些用户的所在地，进而绕开美国的监管，允许他们使用国际交易所。
作为证据，币安首席合规官曾在2018年向他的同事发消息抱怨：“兄弟，我们在美国经营一家该死的无牌证券交易所。”
Binance.US的两任CEO也曾向SEC作证，称自己并不是实际上经营这家公司的人，当意识到这一点时，就离开了。
对此，SEC在其诉讼中表示，被告赵长鹏和币安公司“公然无视”联邦法律，涉嫌转移客户资金，在市场监控方面误导投资者。他们选择了不注册，用以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管。
SEC监管负责人警告称，“公众应该小心，不要将他们辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。”
赵长鹏回应
在媒体曝出相关消息后，赵长鹏在社交媒体上回应称：
我们的团队随时准备着，确保我们的系统稳定，包括提款和存款。
一旦我们接到投诉我们将会做出回应。但是目前我们还没有收到任何投诉。媒体比我们更早接到相关消息。
赵长鹏在这条推特中先写了“4”，这是币安社区中的一个流行说法，敦促用户不要恐惧、和怀疑该平台。
赵长鹏曾跻身世界十大富豪，却不止一次被调查
据每经网此前报道，早在当地时间3月27日，美国商品期货交易委员会（下称CFTC）就曾起诉币安及其CEO赵长鹏涉嫌违反监管措施。据悉，CFTC于美东时间3月27日在芝加哥联邦法院提起了上述诉讼。CFTC表示，币安没有在其注册，从而逃避了一系列其应尽的义务。
彭博社报道中称，至少自2021年以来，CFTC一直都在调查币安是否未能阻止美国民众买卖加密货币及其衍生品。根据CFTC的规则，如果某一平台允许美国民众交易某种衍生品，那么就必须在该机构注册。
被美CFTC起诉后，赵长鹏在其个人社交平台发布一字推文：“4”，疑似引用其年初发布的2023专注目标及建议的第四条款作出回应：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（惧、惑、疑）消息、假新闻、恶意攻击等。
公开资料显示，币安是一家全球性的加密货币交易所，为超过100种加密货币提供交易平台。2018年4月，币安每秒140万次的交易能力吸引了600万用户，使其成为全球最大的加密货币交易所。币安英文“Binance”的名字基于单字binary和finance的组合，提供150多种加密货币的交易，包括比特币，以太坊，莱特币以及其BNB代币。
而币安的创始人赵长鹏，也早已成为“币圈”人尽皆知的大人物。赵长鹏出生于江苏连云港，是一名华裔加拿大企业家。2021年年底，在比特币等众多加密货币大涨的背景下，赵长鹏当时曾凭借941亿美元（约合6348亿元人民币）身家荣登华人首富，同时也跻身世界十大富豪，扬名全球。
实际上，早在2022年6月，SEC就曾调查币安在2017年的首次代币发行（ICO）是否涉及违反证券法。
文章来源：综合自华尔街见闻、每日经济新闻、时代周报

来源：http://www.yidianzixun.com/article/0ouIRu5q
免责声明：如果侵犯了您的权益，请联系站长，我们会及时删除侵权内容，谢谢合作！